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银保监将在监管规则中嵌入逆洗钱逆恐怖融资监管请求

时间:2019-02-25 01:46来源:风云阁平台 点击:

  新浪财经讯 2月21日新闻,据银保监会官网,银保监会将逐步在银走业监管规则中嵌入逆洗钱和逆恐怖融资监管请求,添强平时相符规监管,督促和请示银走业金融机构竖立健全逆洗钱和逆恐怖融资内控相符规制度。

  银保监会发布《银走业金融机构逆洗钱和逆恐怖融资管理手段》

  为预防洗钱和恐怖融资运动,做益银走业金融机构逆洗钱和逆恐怖融资做事,落实《国务院办公厅关于完善逆洗钱、逆恐怖融资、逆逃税监管体制机制的偏见》,银保监会发布《银走业金融机构逆洗钱和逆恐怖融资管理手段》(以下简称《手段》)。

  《手段》从内部限制角度,对银走业金融机构挑出了逆洗钱和逆恐怖融资做事请求。银走业金融机构答当根据风险为本的原则,将洗钱和恐怖融资风险管理纳入周详风险管理体系;竖立完善的逆洗钱和逆恐怖融资内部限制制度;清晰董事会、监事会、高级管理层及有关部分的职责分工;有效实走客户身份识别、客户身份原料和营业记录保存以及大额营业和疑心营业通知等各项逆洗钱和逆恐怖融资做事。

  《手段》为银保监会做益银走业逆洗钱监管做事奠定了制度基础,构建了银保监会银走业逆洗钱监管做事的集体框架。银保监会将逐步在银走业监管规则中嵌入逆洗钱和逆恐怖融资监管请求,添强平时相符规监管,督促和请示银走业金融机构竖立健全逆洗钱和逆恐怖融资内控相符规制度。《手段》从机构、营业、人员的角度,编制梳理总结了银走业逆洗钱市场准入做事请求,添强对机构的投资入股资金、股东背景等的审阅,防止作恶分子议决竖立金融机构进走洗钱运动。

  下一步,银保监会将根据做事必要制定细目,配套修改走政允诺规章、规范性文件等,同时做益宣传培训及政策解读做事,便于各级监管机构及银走业金融机构贯彻落实。

责任编辑:陈鑫

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